2020年2月7日起，中基協(xié)對持續(xù)合規(guī)運行、信用狀況良好的私募基金管理人，試行采取“分道制+抽查制”方式辦理私募基金產(chǎn)品備案。
 

符合條件的私募基金管理人通過“AMBERS系統(tǒng)”提交私募基金備案申請后，將于次日在協(xié)會官網(wǎng)以公示該私募基金基本情況的方式完成該基金備案。
 

協(xié)會將在該基金備案后抽查其合規(guī)情況。若抽查中發(fā)現(xiàn)該基金存在不符合法律法規(guī)和自律規(guī)則的情形，協(xié)會將要求管理人進行整改。針對未達到適用指標基準和相關條件的私募基金管理人提交的私募基金備案申請仍維持現(xiàn)有人工辦理方式。
 

另外，2月7日起，私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人會員首期信用信息報告將正式向會員推送。
 

基于協(xié)會已公布的《私募證券/股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人會員信用信息報告》所列的“合規(guī)性、穩(wěn)定度、專業(yè)度、透明度”等四大維度指標的動態(tài)表現(xiàn)和分值分布，協(xié)會將探索形成試行“分道制+抽查制”私募基金管理人的客觀指標基準和條件，具體如下：
 

■ 將會員信用信息報告指標體系運用于所有已登記管理人；
 

■ 先剔除合規(guī)類指標存在問題的管理人；
 

■ 再以管理人每項指標的六十分位作為指標基準，篩選出非合規(guī)性指標中80%的指標在基準線以上的管理人。
 

據(jù)協(xié)會初步測算，按以上條件將篩選出約700家私募基金管理人，其中證券類管理人可覆蓋私募證券投資基金在管規(guī)模的57.2%；股權、創(chuàng)投類管理人可覆蓋私募股權、創(chuàng)投基金在管規(guī)模的14.6%。
 

在試行私募基金產(chǎn)品備案“分道制+抽查制”期間，協(xié)會將及時監(jiān)測評估實施效果，定期測算并更新私募基金管理人適用指標基準和條件，動態(tài)調入或調出適用“分道制+抽查制”私募基金管理人。在此基礎上，擬于2020年下半年正式發(fā)布適用“分道制+抽查制”私募基金管理人的指標基準和條件。
 

附原文
 

從信用積累走向信用運用
 

差異化引導行業(yè)規(guī)范發(fā)展
 

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將推出私募基金產(chǎn)品備案“分道制+抽查制”改革試點
 

為進一步完善私募基金行業(yè)全流程動態(tài)信用管理機制，引導管理人更加重視專業(yè)誠信經(jīng)營與信用積累，提升信用良好機構的備案效率，落實扶優(yōu)限劣政策導向，自2020年2月7日起，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）對持續(xù)合規(guī)運行、信用狀況良好的私募基金管理人，試行采取“分道制+抽查制”方式辦理私募基金產(chǎn)品備案。即，符合條件的私募基金管理人通過資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺（https://ambers.amac.org.cn,以下簡稱“AMBERS系統(tǒng)”）提交私募基金備案申請后，將于次日在協(xié)會官網(wǎng)（www.amac.org.cn）以公示該私募基金基本情況的方式完成該基金備案。協(xié)會將在該基金備案后抽查其合規(guī)情況。若抽查中發(fā)現(xiàn)該基金存在不符合法律法規(guī)和自律規(guī)則的情形，協(xié)會將要求管理人進行整改。針對未達到適用指標基準和相關條件的私募基金管理人提交的私募基金備案申請仍維持現(xiàn)有人工辦理方式。
 

專業(yè)信用是私募基金高質量發(fā)展的基石。私募基金登記備案制度是我國私募基金行業(yè)自律管理體制的重要載體，也是私募基金管理人持續(xù)記錄信用、積累信用的重要制度創(chuàng)新。在六年的登記備案和自律管理的實踐中，私募基金管理人持續(xù)記錄、更新和積累本機構以及在管私募基金設立、投資運作以及日常運營等方面的各類信息。在此基礎上，協(xié)會創(chuàng)新信用管理模式，自2018年起制作并按季度向私募證券投資基金管理人會員免費推送了7期信用信息報告，私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人會員首期信用信息報告也將于2020年2月7日正式向會員推送。信用信息報告從合規(guī)經(jīng)營、穩(wěn)定存續(xù)、專業(yè)運作、信息披露等四個主要方面持續(xù)動態(tài)展示私募基金管理人的信用信息情況，通過管理人、投資者、合作方對信用信息的使用，促使私募基金管理人自覺重視并維護好自身信用信息。基于協(xié)會已公布的《私募證券/股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人會員信用信息報告》所列的“合規(guī)性、穩(wěn)定度、專業(yè)度、透明度”等四大維度指標的動態(tài)表現(xiàn)和分值分布，協(xié)會將探索形成試行“分道制+抽查制”私募基金管理人的客觀指標基準和條件，具體如下：
 

將會員信用信息報告指標體系運用于所有已登記管理人；先剔除合規(guī)類指標存在問題的管理人；再以管理人每項指標的六十分位作為指標基準，篩選出非合規(guī)性指標中80%的指標在基準線以上的管理人。據(jù)協(xié)會初步測算，按以上條件將篩選出約700家私募基金管理人，其中證券類管理人可覆蓋私募證券投資基金在管規(guī)模的57.2%；股權、創(chuàng)投類管理人可覆蓋私募股權、創(chuàng)投基金在管規(guī)模的14.6%。
 

在協(xié)會開展私募基金登記備案工作6周年之際，協(xié)會于2020年2月7日啟動私募基金備案“分道制+抽查制”試點，是遵循私募基金事后備案工作規(guī)律的創(chuàng)新改革舉措，行業(yè)信用運用機制由量變到質變，有利于激發(fā)私募基金管理人強化自身信用的內(nèi)生動力，構建行業(yè)守信激勵、失信約束機制，促進行業(yè)信義義務落地生根。
 

在試行私募基金產(chǎn)品備案“分道制+抽查制”期間，協(xié)會將及時監(jiān)測評估實施效果，定期測算并更新私募基金管理人適用指標基準和條件，動態(tài)調入或調出適用“分道制+抽查制”私募基金管理人。在此基礎上，擬于2020年下半年正式發(fā)布適用“分道制+抽查制”私募基金管理人的指標基準和條件。協(xié)會真誠歡迎廣大業(yè)界同仁提出私募基金產(chǎn)品備案“分道制+抽查制”改革的意見和建議，為行業(yè)持續(xù)健康高質量發(fā)展獻策獻力。
 

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

2020年1月17日